A MiFID nyilatkozat egy rövid kérdéssor, amelynek célja az ügyfél befektetési ismereteinek, tapasztalatának és pénzügyi döntésekkel kapcsolatos tájékozottságának a felmérése. A nyilatkozat alapján állapítható meg, hogy az adott befektetési termék vagy szolgáltatás megfelelő-e az ügyfél ismereteinek és tapasztalatának, valamint hogy az ügyfél tisztában van-e a befektetésekkel járó kockázatokkal.
Mit kell tennie?
A MiFID nyilatkozat megújítása egyszerű, jellemzően csupán néhány percet vesz igénybe.
Kérjük, hogy a megújítási kötelezettség teljesítése érdekében a nyilatkozatot az elérhetővé válását követően töltse ki. A nyilatkozatot kitöltheti online a WebKincstár és MobilKincstár felületen, továbbá személyes megjelenéssel az állampapír-forgalmazó ügyfélszolgálatokon.
Mi történik, ha a nyilatkozat nem kerül megújításra?
Amennyiben a háromévenként esedékes megújítás nem történik meg, a befektetési szolgáltató a jogszabályi előírásoknak megfelelően nem tudja biztosítani a számla feletti rendelkezést.
Ez azt jelenti, hogy a nyilatkozat megújításának hiányában sem Ön, sem a Kincstárban Ön által hivatalosan meghatalmazott személy nem tud majd tranzakciókat kezdeményezni vagy egyéb rendelkezéseket tenni értékpapírszámlája vonatkozásában, amíg a nyilatkozat pótlására nem kerül sor.
Van lehetőség a nyilatkozattétel megtagadására?
A nyilatkozat kitöltése kötelező. Amennyiben nem kíván nyilatkozni a feltett kérdésekről, a válaszadás megtagadását a nyilatkozatban kell jelölnie.
Ki teheti meg a nyilatkozatot?
A MiFID nyilatkozatot kizárólag maga az ügyfél teheti meg, meghatalmazott nem jogosult a nyilatkozat megtételére vagy megújítására, ez alól kizárólag a törvényes képviselő által tett nyilatkozat jelent kivételt, amennyiben a törvényes képviselet jogszabály alapján fennáll.
Köszönjük együttműködését!
Magyar Államkincstár